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关于《海盐县政府产业基金管理暂行办法》公开征求意见的公告


发布日期:2018-04-08 信息来源:县财政局字号:[ ]


  为更好地发挥我县政府产业基金的政策引导作用,规范政府产业基金运行与管理,促进经济健康运行与发展,根据《浙江省人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立政府产业基金的意见》(浙政发〔2015〕11号)精神,《浙江省财政厅关于规范政府产业基金运作与管理的指导意见》(浙财企〔2015〕70号)和《浙江省财政厅关于印发浙江省政府产业基金投资退出管理暂行办法的通知》(浙财企〔2016〕93号)规定,《海盐县人民政府关于批准实施<海盐县政府产业引导基金设立方案>的批复》(盐政函〔2015〕75)要求,我局起草了《海盐县政府产业基金管理暂行办法》,现公开向社会征求意见建议。如有意见建议,请于2018年4月20日前以电子邮件或书面的方式予以反馈。

  单位联系地址:海盐县武原街道新桥北路168号

  联系人:祝更新

  联系电话:0573-86122356  

  电子邮箱:czdsj@haiyan.gov.cn

  

  附:海盐县政府产业基金管理暂行办法

                               

   

                                 海盐县财政局

                               2018年4月8日

 

海盐县政府产业基金管理暂行办法

(征求意见稿)

  根据《浙江省人民政府关于创新财政支持经济发展方式加快设立政府产业基金的意见》(浙政发〔2015〕11号)精神,《浙江省财政厅关于规范政府产业基金运作与管理的指导意见》(浙财企〔2015〕70号)和《浙江省财政厅关于印发浙江省政府产业基金投资退出管理暂行办法的通知》(浙财企〔2016〕93号)规定,《海盐县人民政府关于批准实施<海盐县政府产业引导基金设立方案>的批复》(盐政函〔2015〕75)要求,为更好地发挥我县政府产业基金的政策引导作用,规范政府产业基金运行与管理,促进经济健康运行与发展,制定本办法。

第一章 总  则

    第一条 本办法所称政府产业基金,是指经县人民政府批准由县政府产业引导基金与各级政府产业基金、金融资本和社会资本合作设立的股权投资基金、创投基金、定向基金、并购基金、天使基金等(以下简统称“政府产业基金”),是政府主导设立并按市场化运作的政策性基金。

    第二条 政府产业基金设立宗旨是发挥财政资金的杠杆作用,引导金融资本和社会资本支持我县实体经济发展,促进县外优质资本、项目、技术、人才在我县聚集,推进我县创业创新和产业转型升级。按照“政府引导、市场运作、分类管理、防控风险”的原则进行运作和管理,体现“政策性、引导性、市场性”三个特点。

    第三条 政府产业基金实行所有权、管理权、运营权相分离的管理运作体制,政府相关部门负责产业基金的监督管理,指导政府产业基金开展投资并做好对接服务,不干预政府产业基金具体管理和运作,充分发挥政府产业基金专业化管理团队的独立决策作用,按市场化原则规范运作。

第二章 设  立

  第四条 政府产业基金由相关主体根据产业发展和项目推进等需要提出相应政府产业基金组建方案,经县政府产业基金领导小组审议后报县人民政府批准设立。

    政府产业基金组建方案应包括:设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等,并附报政府产业基金章程或合伙协议(草案)。

    政府产业基金来源为县政府产业引导基金出资(原则上不超过30%,天使基金不受此限制),剩余资金由政府产业基金管理人向社会募集。政府产业基金投资期限最长不超过10年,确需延展投资期的,应按规定程序报批后确定。

  第五条 政府产业基金原则上委托专业基金运营机构按市场化运作。选聘的基金运营机构应符合以下基本条件:

  (一)在中华人民共和国境内依法设立,注册资本或出资金额(总部)不低于500万元,并根据受托管理基金的规模相应提高注册资本数额;

  (二)有一定的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;

  (三)具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

  (四)至少有3名具备3年以上基金管理工作经验的高级管理人员,至少有3个以上股权投资的成功案例。

  天使基金运营机构不受上述条款(一)限制。

  政府产业基金运营机构管理费用按照产业基金章程约定和委托管理协议由政府产业基金出资机构支付,原则上按照基金规模的一定比例和过往管理业绩确定。

  第六条 对政府产业基金投资于初创期、中早期或政府需要重点扶持的投资项目,可以采取一定期限收益让渡、约定退出期限和回报率、按同期银行贷款基准利率收取一定的收益等方式给予适当让利。 

第三章 运  行

    第七条 政府产业基金投资项目应符合国家和省、市、县产业政策以及我县相关产业发展规划,所投领域应具备良好的产业基础条件,有一定的人才、技术、项目储备,重点投向信息、环保、健康、旅游、时尚、金融、高端装备制造和核电关联产业等重点产业及科技成果转化、“四换三名”、“两化融合”、“创业创新”及农业农村发展、文化创意等重点领域。投资项目原则上以政府产业基金运营机构为主进行市场化搜寻征集,并经过项目立项、尽职调查、预审等程序形成投资建议,提交县政府产业基金领导小组审议同意后组织实施。

  第八条 政府产业基金投资项目应在投资协议及相关合同中载明退出条件和退出方式,在达到投资年限或约定退出条件时,应适时进行股权转让、股票减持、股东回购以及清算等方式实现退出。退出时,除按约定价格退出的以外,政府产业基金运营机构应聘请符合资质的中介机构对所持股权进行专项审计和评估,作为确定退出价格的重要参考。

  第九条 政府产业基金对单个投资标的的投资占该基金比例原则上不高于20%;对单个投资标的企业的投资原则上控制在该企业总股本的30%以内;投资于我县范围内企业的资金不低于政府产业基金规模总额的70%(特殊经批准除外)。

  政府产业基金不得从事以下业务:

  (一)不得投资股票(上市公司增发除外)、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

  (二)不得从事担保、抵押、房地产(包括购买自用房地产)、委托贷款等业务;

  (三)不得用于赞助、捐赠等支出;

  (四)不得吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借;

  (五)不得进行承担无限连带责任的对外投资;

  (六)不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务。

  鼓励创新支持方式,对经县政府产业基金领导小组批准的创新业务不受上述条款限制,法律法规明文禁止的除外。

  第十条 政府产业基金运营机构应建立严格的风控合规体系和内部管控制度,定期向政府产业基金出资机构报送政府产业基金运作、财务报表及投资进展、股本变化等情况,经政府产业基金出资机构审定后报县财政局备案。投资管理过程中重大事项必须向县政府产业基金领导小组汇报后再行实施。

第四章 退  出

  第十一条 充分发挥市场机制作用,实现政府出资合理退出。政府产业基金退出应遵照“事先约定、市场运作、程序规范、有效监管”原则进行。在设立政府产业基金时,要在章程协议中事先设计好政府出资部分的退出通道,明确让利方式,建立适时退出机制。

    第十二条 政府产业基金应当在存续期满后按照章程协议约定条件终止并实施退出。确需延长存续期限的,应按规定程序报批后与其他出资方按照章程协议约定的程序办理。

存续期未满,但已达到章程协议约定的预期目标或符合规定情形的,经各方出资人协商一致并按规定程序报批后可适时提前退出。

  第十三条 政府产业基金退出主要采取股权转让、份额转让、减少资本、解散清算等方式。

    (一)股权转让方式,是指将公司制政府产业基金中的政府出资按照法定程序全部或部分转让给其他股东或以外的法人及自然人。

  (二)份额转让方式,是指将合伙制政府产业基金中的政府出资按照法定程序全部或部分转让给其他合伙人或以外的法人及自然人。

  (三)减少资本方式,是指政府产业基金的政府出资部分无法实现转让或回购时,与其他股东协商通过减资程序实现退出。

  (四)解散清算方式,是指政府产业基金按照章程协议约定的解散事由出现或被责令终止,政府出资按法定程序清产核资后退出。

  (五)其他方式,是指政府产业基金按现有法律、法规允许并按规定程序批准的方式实现退出。

  第十四条 政府产业基金退出应当在各方出资人的共同监督下组织实施,并将政府出资部分和归属政府的投资收益,按照规定办理政府出资退出及收益收缴手续。

  第十五条 政府产业基金与各合作出资方应按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。退出时产生的归属于政府的本金和投资收益,继续用于政府产业基金滚动使用。政府产业基金与社会资本合作设立子基金发生的亏损应由出资各方共同承担,政府以出资额为限承担有限责任。

  第十六条 政府产业基金退出,应当根据有关法律法规并按照章程协议约定的条件、方式办理退出手续;章程协议没有约定的,原则上应当在依法设立的产权交易机构中采取公开挂牌方式办理退出,并事先应聘请具备资质的中介机构对出资权益进行评估,作为确定政府产业基金退出价格的重要参考依据。

  第十七条 政府产业基金采取转让方式退出,如转让双方为国有全资公司或国有独资企业的,经双方全体股东一致同意,经县政府产业基金领导小组审议后报县人民政府批准,政府产业基金所持股权(份额)可以协议转让或无偿划转。

  在不违反相关监督管理要求和公平竞争原则下,转让方可以对意向受让方的资质、商业信誉、行业准入、资产规模、经营情况、财务状况、管理能力等提出具体要求。

    第十八条 政府产业基金在章程协议中约定退出方式外,有下述情况之一时,可无需其他出资人同意,按照规定程序批准后选择退出:

  (一)政府产业基金组建方案确认后超过1年,其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

  (二)政府产业引导基金拨付基金账户1年以上,政府产业基金未开展投资业务的;

  (三)发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。

    出现下列情形的,经各方出资人协商一致后,经县政府产业基金领导小组审议报县人民政府批准后及时退出:

  (一)政府产业基金投资项目发生重大失误或严重亏损,已无力继续经营的;

  (二)政府产业基金投资项目存在违法违规行为,被行政机关责令终止的;

  (三)发现存在其他危及政府产业基金安全或法律法规禁止从事业务的。

  第十九条 政府产业基金管理机构、基金出资机构、基金运营机构以及基金托管银行等应密切配合、有序衔接、高效组织政府产业基金退出的方案制定、价值评估、材料报送、方案审定、协议签署和价款收取等工作。

  第二十条 政府产业基金运营机构根据委托管理协议负责政府产业基金退出的筹划工作,应在政府产业基金存续期满或符合规定情形时,及时制定退出方案(包括收益分配及政府出资让利或亏损负担内容,下同),经内部决策程序后形成书面决议,向县政府产业基金领导小组报告。

    第二十一条 政府产业基金退出方案经县政府产业基金领导小组审议并报县人民政府批准同意后,交由政府产业基金运营机构具体组织实施。政府产业基金运营机构应按照经规定程序批准的退出方案,根据国家有关规定报经基金监管部门审批后及时办理政府产业基金退出手续,完成相关协议签署及价款收取等后续工作。

第五章 让  利

  第二十二条 为了更好地发挥政府产业基金的政策引导作用,政府产业基金退出时可适当让利,但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益。国家另有规定的除外。

    第二十三条 政府产业基金实现收益的,可向合作对象进行让利,具体让利对象包括政府产业基金运营机构和其他社会出资人;政府产业基金出资部分无收益或亏损的,不得采取政府补贴形式向合作对象支付收益。政府产业基金出资部分实现收益的,不得超出税后收益总额向合作对象让渡收益。

  第二十四条 政府产业基金是与社会资本合作设立的,可以事先约定让利标准,并在章程协议中通过设置相应指标明确让利条件。政府产业基金退出时,经考核达到章程协议约定的让利条件的,政府产业基金按照章程协议约定进行让利。

第六章 管  理

  第二十五条 各政府产业基金管理机构在县政府产业基金领导小组统一领导下根据各自职责开展工作。

  (一)县财政局主要职责:负责县政府产业基金领导小组办公室的日常工作,筹措落实财政出资资金,制定政府产业基金管理办法,开展对政府产业基金的财务监管、收益收缴和考核评价,并负责政策指导和统筹协调。

  (二)产业主管部门(包括相关主体)主要职责:围绕当地经济社会发展战略和产业政策调控导向,研究提出相关领域基金投资方向,为项目投资提供对接服务,参与政府产业基金管理办法的研究制定、投资决策、行业监管和考核评价。相关主体负责跟踪政府产业基金投资项目实施并把控投资风险。

  (三)基金监管部门主要职责:金融、国资、审计等监管部门根据各自职责分别对政府产业基金的设立、运行与管理进行业务指导和政策监管。

  第二十六条 政府产业基金出资机构根据授权行使政府产业基金出资人职责,与社会资本共同组建有限合伙制企业,依照《合伙企业法》设立和登记基金法人机构,登记完成后向中国证监会授权机构备案。负责对政府产业基金运作进行日常管理和指导,定期对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行监督检查。做好政府产业基金年度财务审计和运营机构的考核评价,定期向县政府产业基金领导小组报送基金运作情况。

  第二十七条 政府产业基金运营机构根据县政府产业基金领导小组的要求和出资机构的委托,按照委托协议约定负责政府产业基金的日常投资和运作工作。具体负责收集政府产业基金的投资合作意向,按照投资计划对拟投资合作项目进行尽职调查、入股谈判、拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等专业化运作,定期向政府基金出资机构报送政府产业基金运作情况。政府产业基金运营机构可根据需要采用委托第三方机构对政府产业基金实行专业化管理。

  第二十八条 政府产业基金管理与运行中,基金运营机构、基金出资机构、基金管理机构、基金托管银行及有关责任人员存在损害国家利益及其他社会出资人、相关当事人合法权益的,涉及犯罪,按相关法律处理,违纪行为以相关规定处理。

第七章 附  则

  第二十九条 本办法自2018年1月1日起施行。

  第三十条 本办法由县财政局负责解释。

   

  



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